吴劲松  山东石油党委书记、分公司代表

面对复杂多变的外部形势和日趋激烈的竞争态势，山东石油深入贯彻落实集团公司风控内控工作部署，秉承“‘依法治企、合规经营，防范化解重大风险’就是为企业创效增收”的理念，将“强内控、防风险、促合规”管理目标内化于心、外化于行，牢固树立底线红线思维，下好风险防控的先手棋，突出重点业务领域管控，持续深化内控体系建设，实现“决策闭环、责任穿透、风险可控”，为企业高质量转型发展保驾护航。

强化组织领导，推进协同治理。发挥领导班子火车头作用，严格执行集体决策、个人决策的职责权限、议事规则和工作程序，建立健全上下联动、高效运转的管理体系，实现决策权、执行权、监督权分立制衡，营造依法合规的良好内部环境。实行风控内控例会制度，专题分析业务风险，剖析研讨内控执行盲区，解决重点难点堵点，将“管业务必须管风险”责任穿透至业务末梢，群策群力审视风险防控效果，确保部门间高效配合与信息共享。认真履行“三道防线”职责，业务部门抓实现场检查，内控部门抓细测试自查，监督部门抓牢线索核查，通过多角度多层次多手段管控业务运行，形成完整立体全面的监管网络。加大考核约束激励力度，细化风控内控预警指标和考核标准，将重大经营风险事件纳入否决项，实行风险防控与领导人员绩效、单位部门绩效双挂钩。

深化体系建设，提升工作质效。推进制度、内控、风险、合规、法律“五位一体”有机融合，打造协调统一的内控体系。完善顶层设计，结合法规政策变化、风险评估结果及市场、新业态发展趋势，优化60余个业务流程、上千条控制措施，确保责任到岗到人、措施到边到底、业务全覆盖无死角。健全决策制度，明确决策范围和权限分配，由党委讨论决定重大事项、“三重一大”决策事项及重要审批事项。坚持科学决策、民主决策、依法决策，将风险防范、合规审查深度嵌入决策过程，完善320余项审批事项权限指引，确保工作流程标准、合规、高效。提升治理效能，履行股权管理主体责任，积极推动合资公司内控体系建设，将内控管理模式写入公司章程。按照业务范围和管理层级，实施分级分类管控，紧盯关键业务环节，避免大事小事一起抓。制定合资公司管理制度参考目录，梳理整合安全环保、经营业务、财务资产、投资建设、综合管理等五个方面要求，加快完善执行标准，持续改善管理质效。

细化风险研判，抓好动态防控。坚持将识别防控重大风险贯穿于企业经营管理全过程，通过“识别-评估-监控-处置”闭环机制，确保各项防控措施落实落地。每年开展重大重要风险识别评估，分析风险表象、风险环节，设定上百项监控指标、防控措施，每季度再评估，检视效果并及时纠偏。动态更新“两高一重”清单，不定期组织高风险业务穿行测试检查，深入查找执行薄弱环节，落实重要敏感岗位人员轮岗交流机制。聚焦加能站承租等高风险领域，相继发布14部合规管理指引、32篇法律风险提示，识别1968部法律法规，实现重点业务关键节点合规要求全覆盖。组织直分销、资金发票等专项风险排查，按月提醒易捷服务、安全环保等业务合规风险，形成“风险画像-溯源分析-长效整改”治理链条。多措并举培育依法合规企业文化，提升风控内控管理能力，每年组织专题学习培训，完备法治、内控、审计等方面人才库。开展内控知识竞赛、案例警示教育、全员合规承诺、“我为企业防风险”意见征集等活动，增强全员风控内控的自觉意识，达成“违规违纪违法的事一件不做，违规违纪违法的钱一分不挣”的行为共识。