胡珣 江苏石油分公司代表、董事长、党委书记

新能源、“车生态”“家生活”等新业务新业态的发展，是油品销售企业依托传统成品油销售网络打造“第二增长曲线”，推进“优化”“转型”战略的必然选择。为健康、有序、合规地发展新业务新业态，江苏石油高度重视风控内控各项工作的开展，坚持“管业务必须管风险”“业务发展到哪里，风控内控就紧跟到哪里”等理念，形成风控、内控、合规、制度、法律“五位一体”的治理体系，为走好“二次创业”新征程提供坚强保障。

开展风险识别，是防范化解风险的基本前提。坚持跟踪法律法规、制度规定及形势任务变化，及时、全面地梳理安全环保、资质证照、产品质量、施工管理、营销管理、劳动用工等方面风险点，定向发布法律风险提示清单、要点、案例，为管理人员提供菜单式风险提示服务。针对基层从业人员，定期组织开展成品油、新能源、易捷服务等业务的风险培训，有效增强从业人员的风险意识、合规意识。连续4年定期发布风控漫画，涵盖64个案例，以通俗易懂、简洁明快的形式，告诉员工“什么事能干，什么事不能干”。

抓重点、重点抓，是防范化解风险的科学方法。在重大风险方面，建立安全、环保、业务、投资、采购等领域重大风险数据库，每年更新十大风险清单，实行重大风险领导班子成员挂钩制度和风险管理销号制度。在重要领域方面，2024年起开展安全生产专项整治行动，完成17座储罐浮盘改造、1137座加能站危化证换证，年度风险降级减值28.6%；今年以来，开展投资发展领域合规专项治理行动，通过梳理项目建设关键流程，严防超预算投资、未批先建、招投标不规范、合同履约不到位、工程变更和签证审批手续不完善等问题发生，做到教育、检查、指导、问责一体化治理。

健全合规体系，是防范化解风险的长久之策。江苏石油坚持以风险管理为导向，以合规管理为抓手，创新合规管理工作方式，做实合规管理委员会下设的业务运营、投资发展、财务预算三个专业分委员会，建立季度工作例会机制、常态化合规管理检查及整改机制、负向积分考核兑现机制。为适应新业务、新业态领域面临的新形势新挑战，按照全覆盖原则，梳理出62项常见不合规行为及事件清单，并按照不合规问题及事件的具体情况，严格区分为重大违规、较大违规、一般违规三个等级。重大违规、较大违规，进行严格赋分并考核兑现；一般违规，进行批评教育并实行立行立改。通过定向通报受检单位受检情况，出具风险管理画像，并在2个月内完成“回头看”，推动共性问题面上整改、个性问题点上整改，防止“低老坏”事件或问题“回潮”。

数字技术是防范化解风险的有效手段。以自动化办公系统为平台，将业务按内控权限、内控流程要求，嵌入线上审批流程中，实现风险线上掌控，有效防范业务风险。以易捷服务系统为基础开发便利店无感用券功能，有效杜绝倒卖优惠券等营销风险。构建加能站液位仪数据分析模型，实时监控液量，有效提升第三方合作站管理水平。此外，通过自主研发的证照预警系统，将2600多个经营网点10余种证照及资质信息初始化，以定期向特定管理人群发布证照预警分析报告的方式，减少因证照逾期引发的无证经营风险。探索长城大模型应用，辅以RPA（机器人流程自动化）技术，大幅提升合同审核的准确性与效率，为业务合规加上“智能锁”。